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平安安盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

作者:sunbet  来源:sunbet官网  时间:2019-10-05 08:43  点击:

  平安安盈保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金,经中国证监会《关于准予平安大华安盈保本混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]456号)准予注册,基金管理人为平安基金管理有限公司,基金托管人为平安银行股份有限公司。

  平安安盈保本混合型证券投资基金于2016年3月21日至2016年4月20日进行募集,并于2016年4月22日正式成立。平安安盈保本混合型证券投资基金每个保本期为三年,第一个保本期自2016年4月22日起至2019年4月22日止。平安安盈保本混合型证券投资基金第一个保本期于2019年4月22日到期,由于不符合避险策略基金存续条件,将按照《平安安盈保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非避险策略的混合型基金,名称相应变更为“平安安盈灵活配置混合型证券投资基金”。

  平安安盈保本混合型证券投资基金的保本期到期操作期间为保本期到期日及之后3个工作日(含第3个工作日),即自2019年4月22日(含)起至2019年4月25日(含)止。自2019年4月26日平安安盈保本混合型证券投资基金正式转型为平安安盈灵活配置混合型证券投资基金,转型后的《平安安盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效《平安安盈保本混合型证券投资基金基金合同》同日失效。

  一、基金备案的条件 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。 法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

  三、4、赎回遵循“后进先出”原则,即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时,申购确认日期在先的基金份额后赎回,申购确认日期在后的基金份额先赎回,以确定所适用的赎回费率;若保本期到期后,符合保本基金存续条件,本基金转入下一保本期,持有期应从下一保本期开始重新计算。若本基金保本期到期后变更为“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”,则基金赎回遵循“先进先出”的原则,即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时,申购确认日期在先的基金份额先赎回,申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率。 三、4、赎回遵循“先进先出”的原则,即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时,认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回,认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;

  六、1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 六、1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

  2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额、余额的计算方式及处理方式详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  6、保本期到期前6个月内,基金管理人根据基金存续规模以及下一个保本期担保人可能提供的担保规模上限有合理理由认为继续接受申购(含转换转入)可能导致下一个保本期可享受保本条款的基金份额的保本金额超过担保规模上限的。

  7、为保障基金份额持有人利益,基金管理人可在保本期到期前30个工作日内视情况暂停本基金的申购(含转换转入)业务。

  七、发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、12、13项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 七、发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

  八、6、发生本基金合同第二十一部分“保本期的到期”中约定的情况,即基金管理人可在保本期到期前30个工作日内视情况暂停本基金的日常赎回业务(含转换出业务)。 删除。

  十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

  2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒体上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于: 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

  (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则; (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则;

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

  (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜;

  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

  (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人; 删除。

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于: 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:

  (9)符合基金合同规定保本范围的基金份额持有人在基金保本期到期后要求履行保本条款的权利; 删除

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于: 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:

  (4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; (4)缴纳基金申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

  (5)变更基金类别,但在保本期到期后在基金合同规定范围内变更为“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”除外; (5)变更基金类别;

  (7)变更基金投资目标、范围或策略,但在保本期届满时本基金在不符合保本基金存续条件的情况下本基金按照基金合同约定变更为“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”并按基金合同约定的“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”的投资目标、投资范围和投资策略执行以及法律法规和中国证监会另有规定的除外; (7)变更基金投资目标、范围或策略,但法律法规和中国证监会另有规定的除外;

  (8)保本期内更换担保人或保本义务人,但因担保人或保本义务人发生合并或分立,由合并或分立后的法人或者其他组织承继担保人或保本义务人的权利和义务的除外; (8)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规要求调整该等报酬标准的除外;

  (9)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但在保本期届满时本基金在不符合保本基金存续条件的情况下按照基金合同约定变更为“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”并按基金合同约定的“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”的管理费率和托管费率计提管理费和托管费的以及根据法律法规要求提高该等报酬标准的除外;

  (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由本基金或基金份额持有人承担的费用; (1)调低基金管理费、基金托管费以外的其他应由本基金或基金份额持有人承担的费用;

  (5)保本期届满后,在基金合同规定范围内变更为“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”,并按基金合同约定的“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”的投资目标、投资范围或投资策略执行; 删除。

  (6)保本期届满后,在基金合同规定范围内变更为“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”,并按基金合同约定的“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”的基金管理费率和托管费率执行;

  (7)某一个保本期结束后,更换下一个保本期的担保人或保本义务人,变更保本保障机制;

  基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立安盈保本托管协议。 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立本基金的托管协议。

  在保本期到期日,如基金份额持有人持有到期的基金份额的可赎回金额加上其持有到期的基金份额在当期保本期内的累计分红款项之和低于其保本金额的,基金管理人或保本义务人应补足该差额,并在保本期到期日后20个工作日内将该差额支付给基金份额持有人(在过渡期内申购或从上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期并持有到期的基金份额不适用于第一个保本期)。

  持有到期的基金份额的可赎回金额:指根据基金保本期到期日基金份额净值计算的可赎回金额,即基金份额持有人认购、从上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期以及在过渡期内申购并持有到期的基金份额与保本期到期日基金份额净值的乘积(在过渡期内申购或从上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期并持有到期的基金份额不适用于第一个保本期)。

  保本金额:(1)认购保本金额:基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额(包括该基金份额的净认购金额、认购费用和募集期间的认购利息);(2)从上一个保本期转入的保本金额:基金份额持有人选择或默认选择转入当期保本期并持有到期的基金份额在基金份额折算日所代表的资产净值;(3)过渡期申购的保本金额:基金份额持有人过渡期申购并持有到期的基金份额在基金份额折算日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和。

  保本期:基金管理人提供保本的期限。除提前到期情形外,本基金的保本期一般每三年为一个周期。本基金第一个保本期自基金合同生效之日起至3 年后对应日的前一日止,如该对应日的前一日为非工作日,则顺延至下一个工作日。保本期届满时,若符合保本基金存续条件,本基金转入下一保本期;基金管理人将在保本期到期前公告到期处理规则,确定下一个保本期的起始时间;第一个保本期之后各保本期自基金公告的保本期起始之日起至三个公历年后对应日止,若该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。但在保本期内,如果基金份额累计净值收益率连续20个工作日达到或超过保本期目标收益率,则管理人将在基金份额累计净值收益率连续达到或超过保本期目标收益率的第20个工作日当日起10个工作日内公告本基金当前保本期提前到期(提前到期日距离满足提前到期条件之日起不超过20个工作日,且不得晚于非提前到期情形下的保本期到期日)。

  若某投资者投资100,000元认购本基金(该认购申请被全额确认)并持有到保本期到期,认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为10.00元,持有期间基金累积分红0.04元/基金份额。则,认购份额为:

  可赎回金额+保本期内累计分红金额=89,117.91+3,960.80=93,078.71元即:可赎回金额+持有期间累计分红金额

  若保本期到期日该投资者赎回基金份额,则基金管理人将按照保本金额(扣除其持有期间的累计分红金额)向该投资者支付96,049.20元(即:100,010.00-3,960.80=96,049.20)。其中,由基金管理人赔付的保本赔付差额为6,931.29元(即:100,010.00-(89,117.91+3,960.80)=6,931.29)。

  若保本期到期日该投资者赎回基金份额,则基金管理人将按照可赎回金额向该投资者支付148,529.85元。

  本基金保本期一般为3年,在每一保本期内均设置保本期目标收益率,在运作期间,如本基金份额累计净值收益率连续20个工作日达到或超过保本期目标收益率,则管理人将在满足条件之日起10个工作日内公告本基金当前保本期提前到期。若符合保本基金存续条件,本基金转入下一保本期,同时重新开始计算下一保本期的累计净值增长率。本基金基金合同生效后首个保本期的目标收益率为18%,此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。

  2、适用保本条款的情形(1)对于本基金第一个保本期而言,基金份额持有人在本基金募集期内认购并持有到期的基金份额。

  (2)对于本基金第一个保本期后的保本期而言,基金份额持有人在本基金过渡期内申购并持有到期的基金份额、基金份额持有人从本基金上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期的基金份额(进行基金份额折算的,指折算后对应的基金份额),按照基金合同第十四部分第二条第1 款第(3) 项第二段约定未获得可享受保本条款确认的基金份额除外。

  3、不适用保本条款的情形(1)在保本期到期日,基金份额持有人持有到期的基金份额的可赎回金额加上其持有到期的基金份额在当期保本期内的累计分红款项之和不低于其保本金额的(在过渡期内申购或从上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期并持有到期的基金份额不适用于第一个保本期);

  (3)基金份额持有人在本基金募集期间认购的、基金份额持有人在本基金上一个保本期过渡期内申购或者基金份额持有人从本基金上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期的,但在基金保本期到期日前(不包括该日)赎回或转换转出的基金份额;

  (5)在保本期内本基金与其他基金合并或本基金更换基金管理人,担保人或保本义务人不同意承担保证或偿付责任的;

  (6)因不可抗力的原因导致基金投资亏损;或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的;或依据基金合同约定的其他情形基金管理人或保本义务人免于履行保本清偿义务的;

  (7)在保本期到期日之后(不包括该日),基金份额发生的任何形式的基金份额净值减少;返回搜狐,查看更多

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